ISO14001認證年度合規(guī)性評價報告

一、評價依據

環(huán)境、職業(yè)管理體系依據中華人民共和國環(huán)境保護法、中華人民共和國水污染防治法等11部 環(huán)境保護法律、3部行政法規(guī)，7部部門規(guī)章、8部 標準；中華人民共和國生產法、中華人民共和國特種設備法等5部 法律、9部行政法規(guī)、22項部門規(guī)章和34項標準；中華人民共和國職業(yè)病防治法、中華人民共和國工會法等5部 職業(yè)衛(wèi)生、勞動保護法律、3部行政法規(guī)、12項部門規(guī)章，11項職業(yè)標準共計130條法條（包括標準）作為合規(guī)性評價的依據。

二、檢查的對象和評價的內容

根據 環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生勞動保護和生產的法律法規(guī)設計了相應的檢查表。檢查表共設定了環(huán)境保護、排污控制、能資源管理、危險廢物控制、管理、交通管理、消防管理、特種設備管理、計算機管理、危險化學品管理、內部保衛(wèi)管理、工傷管理、職業(yè)和勞動保護管理、女工勞動保護管理、工作場所職業(yè)危害管理勞動防護用品管理、職業(yè)監(jiān)督管理共十六項檢查對象、54項需要建立的管理制度、117項需要建立的運行記錄作為檢查的內容。

三、評價的方法

根據“合規(guī)性檢查表使用指南”對評價的方法做了規(guī)定，當規(guī)章制度合規(guī)項＞90% ；運行控制合規(guī)項＞90%，則表示公司一年遵循法律法規(guī)的行為為合規(guī)，反之就不符合 法律法規(guī)的要求。

公司在組織開展合規(guī)性檢查和評價的過程中，要求公司和分公司均需要進行合規(guī)性檢查和評價，并結合環(huán)境管理體系所所確定的重要環(huán)境因素，職業(yè)管理體系所確定的不可接受風險進行評價，同時進行環(huán)保、職業(yè)投入的數(shù)據統(tǒng)計，以證明在環(huán)境保護、職業(yè)和生產的過程中，獲得了公司或分公司財力上的支持。

評價還要求公司和各分公司提供由**區(qū)環(huán)保局（可能時）、**區(qū)安監(jiān)局出具守法證明以見證2018年沒有發(fā)生過環(huán)境污染、人身傷害等事故事件。

四、評價發(fā)現(xiàn)

一） 根據公司和分公司遞交的合規(guī)性檢查表以及統(tǒng)計的數(shù)據，公司一年來沒有發(fā)生環(huán)境污染和人身傷害的事故事件，公司也沒有受到因違反了 環(huán)境保護、勞動保護和生產的各類處罰。

二） 評價中發(fā)現(xiàn)，針對 法律法規(guī)要求建立的54項包括環(huán)境保護、職業(yè)、勞動保護、生產和特種設備的管理制度已完成

五、合規(guī)性評價

從本年度合規(guī)性檢查結果來看，我公司沒有違反 法律、法規(guī)及相關標準，能嚴格遵守 有關環(huán)境和職業(yè)管理方面的相關規(guī)定，密切關注法律法規(guī)的變化，并適時調整，嚴格按體系標準執(zhí)行。對于合規(guī)性評價分析所發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，公司和分公司將制定改進措施，以持續(xù)改進公司和項目的管理績效。一年來，公司遵循 法律法規(guī)，遵章守紀，依法辦事，本次評價為守法行為良好。