ISO27001認證控制要求 文章導讀：表 A.1 控制目標和控制措施 A.5 方針 A.5.1 信息方針 目標：依據(jù)業(yè)務要求和相關法律法規(guī)提供管理指導并支 持信息。 A.5.1.1 信 息 方針 文件 信 息 方針 的評審 控制... 表 A.1 控制目標和控制措施 A.5 方針 A.5.1 信息方針 目標：依據(jù)業(yè)務要求和相關法律法規(guī)提供管理指導并支持信息。 A.5.1.1 信 息 方針 文件 信 息 方針 的評審 控制措施 信息方針文件應由管理者批準、發(fā)布并傳達給所有員工和外部相 關方。 A.5.1.2 控制措施 應按計劃的時間間隔或當重大變化發(fā)生時進行信息方針評審，以 確保它持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 A.6 信息組織 A.6.1 內部組織 目標：在組織內管理信息 A.6.1.1 信息的管 理承諾 信息協(xié)調 控制措施 管理者應通過清晰的說明、可證實的承諾、明確的信息職責分配 及確認，來積極支持組織內的。 A.6.1.2 控制措施 信息活動應由來自組織不同部門并具備相關角色和工作職責的 代表進行協(xié)調。 A.6.1.3 A.6.1.4 A.6.1.5 信息職責 的分配 信息處理設施 的授權過程 保密性協(xié)議 控制措施 所有的信息職責應予以清晰地定義。 控制措施 新信息處理設施應定義和實施一個管理授權過程。 控制措施 應識別并定期評審反映組織信息保護需要的保密性或不泄露協(xié)議的 要求。 A.6.1.6 A.6.1.7 A.6.1.8 與政府部門的 聯(lián)系 與特定利益團 體的聯(lián)系 信息的獨 立評審 控制措施 應保持與政府相關部門的適當聯(lián)系。 控制措施 應保持與特定利益團體、其他專家組和專業(yè)協(xié)會的適當聯(lián)系。 控制措施 組織管理信息的方法及其實施（例如信息的控制目標、控制 措施、策略、過程和程序）應按計劃的時間間隔進行獨立評審， 當安 全實施發(fā)生重大變化時，也要進行獨立評審。 A.6.2 外部各方 目標：保持組織的被外部各方訪問、處理、管理或與外部進行通信的信息和信息處理設施的。 A.6.2.1 與外部 各方相 關風險的識別 處理與顧客有 關的問題 控制措施 應識別涉及外部各方業(yè)務過程中組織的信息和信息處理設施的風險， 并在允許訪問前實施適當?shù)目刂拼胧? A.6.2.2 控制措施 應在允許顧客訪問組織信息或資產(chǎn)之前處理所有確定的要求。 A.6.2.3 處理第三方協(xié) 議中的問 題 控制措施 涉及訪問、處理或管理組織的信息或信息處理設施以及與之通信的第 三方協(xié)議，或在信息處理設施中增加產(chǎn)品或服務的第三方協(xié)議， 應涵 蓋所有相關的要求。 A.7 資產(chǎn)管理 A.7.1 對資產(chǎn)負責 目標：實現(xiàn)和保持對組織資產(chǎn)的適當保護。 A.7.1.1 A.7.1.2 資產(chǎn)清單 資產(chǎn)責任人 控制措施 應清晰的識別所有資產(chǎn)，編制并維護所有重要資產(chǎn)的清單。 控制措施 與信息處理設施有關的所有信息和資產(chǎn)應由組織的指定部門或人員 1 承擔責任 。 A.7.1.3 資 產(chǎn) 的 合 格 使 控制措施 用 與信息處理設施有關的信息和資產(chǎn)使用允許規(guī)則應被確定、形成文件 并加以實施。 A.7.2 信息分類 目標：確保信息受到適當級別的保護。 A.7.2.1 A.7.2.2 分類指南 信息的標記和 處理 控制措施 信息應按照它對組織的價值、法律要求、敏感性和關鍵性予以分類。 控制措施 應按照組織所采納的分類機制建立和實施一組合適的信息標記和處 理程序。 A.8 人力資源 2 A.8.1 任用 之前 目標：確保雇員、承包方人員和第三方人員理解其職責、考慮對其承擔的角色是適合的，以降 低設 施被竊、欺詐和誤用的風險。 A.8.1.1 角色和職責 控制措施 雇員、承包方人員和第三方人員的角色和職責應按照組織的信息 方針定義并形成文件。 A.8.1.2 審查 控制措施 關于所有任用的候選者、承包方人員和第三方人員的背景驗證檢查應 按照相關法律法規(guī)、道德規(guī)范和對應的業(yè)務要求、被訪問信息的 類別 和察覺的風險來執(zhí)行。 A.8.1.3 任用條款和條 件 控制措施 作為他們合同義務的一部分，雇員、承包方人員和第三方人員應同意 并簽署他們的任用合同的條款和條件，這些條款和條件要聲明他 們和 組織的信息職責。 A.8.2 任用中 目標：確保所有的雇員、承包方人員和第三方人員知悉信息威脅和利害關系、他們的職責和義 務、并準備好在其 正常工作過程中支持組織的方針，以減少人為過失的風險。 1 解釋：術語“責任人”是被認可，具有控制生產(chǎn)、開發(fā)、保持、使用和資產(chǎn)的個人或實體。術語“責 任人”不指實際上對資產(chǎn)具 有財產(chǎn)權的人。 2 解釋：這里的“任用”意指以下不同的情形：人員任用（暫時的或長期的） 、工作角色的指定、工作角色 的變化 、合同的分配及所有這些安排的終止。 A.8.2.1 管理職責 控制措施 管理者應要求雇員、承包方人員和第三方人員按照組織已建立的方針 策略和程序對盡心盡力。 A.8.2.2 信息意識、 控制措施 教育和培訓 組織的所有雇員，適當時，包括承包方人員和第三方人員，應受到與 其工作職能相關的適當 的意識培訓和組織方針策略及程序的定期更 新培訓。 紀律處理過程 A.8.2.3 控制措施 對于違規(guī)的雇員，應有一個正式的紀律處理過程。 A.8.3 任用的終止或變化 目標：確保雇員、承包方人員和第三方人員以一個規(guī)范的方式退出一個組織或改變其任用關系。 A.8.3.1 A.8.3.2 終止職責 資產(chǎn)的歸還 控制措施 任用終止或任用變化的職責應清晰的定義和分配。 控制措施 所有的雇員、承包方人員和第三方人員在終止任用、合同或協(xié)議時， 應歸還他們使用的所有組織資產(chǎn)。 A.8.3.3 撤銷訪問權 控制措施 所有雇員、承包方人員和第三方人員對信息和信息處理設施的訪問權 應在任用、合同或協(xié)議終止時刪除，或在變化時調整。 A.9 物理和環(huán)境 A.9.1 區(qū)域 目標：防止對組織場所和信息的未授權物理訪問、損壞和干擾。 A.9.1.1 物理邊界 控制措施 應使用邊界 （諸如墻、 卡控制的入口或有人管理的接待臺等屏障） 來保護包含信息和信息處理設施的區(qū)域。 A.9.1.2 物理入口控制 控制措施 區(qū)域應由適合的入口控制所保護，以確保只有授權的人員才允許 訪問。 A.9.1.3 辦公室、 房間和 控制措施 設 施 的 安 全 保 應為辦公室、房間和設施設計并采取物理措施。 護 外部和環(huán)境威 脅的防 護 在區(qū)域工 作 A.9.1.4 控制措施 為防止火災、洪水、地震、爆炸、社會動蕩和其他形式的自然或人為 災難引起的破壞，應設計和采取物理保護措施。 A.9.1.5 A.9.1.6 控制措施 應設計和運用用于區(qū)域工作的物理保護和指南。 公共訪問、 交接 控制措施 區(qū) 訪問點（例如交接區(qū)）和未授權人員可進入辦公場所的其他點應加以 控制，如果可能，要與信息 處理設施隔離，以避免未授權訪問。 A.9.2 設備 目標：防止資產(chǎn)的丟失、損壞、失竊或危及資產(chǎn)以及組織活動的中斷。 A.9.2.1 設備安置和保 護 控制措施 應安置或保護設備，以減少由環(huán)境威脅和危險所造成的各種風險以及 未授權訪問的機會。 A.9.2.2 支持性設施 控制措施 應保護設備使其免于由支持性設施的失效而引起的電源故障和其他 中斷。 A.9.2.3 布纜 控制措施 應保證傳輸數(shù)據(jù)或支持信息服務的電源布纜和通信布纜免受竊聽或 損壞。 A.9.2.4 A.9.2.5 設備維護 控制措施 設備應予以正確地維護，以確保其持續(xù)的可用性和完整性。 組 織 場 所 外 的 控制措施 設備 應對組織場所的設備采取措施，要考慮工作在組織場所以外的不 同風險。 設備的 處 置或再利用 資產(chǎn)的移動 A.9.2.6 控制措施 包含儲存介質的設備的所有項目應進行檢查，以確保在銷毀之前，任 何敏感信息和注冊軟件已被刪除或重寫。 A.9.2.7 控制措施 設備、信息或軟件在授權之前不應帶出組織場所。 A.10 通信和操作管理 A.10.1 操作程序和職責 目標：確保正確、的操作信息處理設施。 A.10.1.1 A.10.1.2 A.10.1.3 文件化 的操作 程序 變更管理 責任分割 控制措施 操作程序應形成文件、保持并對所有需要的用戶可用。 控制措施 對信息處理設施和系統(tǒng)的變更應加以控制。 控制措施 各類責任及職責范圍應加以分割，以降低未授權或無意識的修改或者 不當使用組織資產(chǎn)的機會。 A.10.1.4 開發(fā)、測試和 運行設施分離 控制措施 開發(fā)、測試和運行設施應分離，以減少未授權訪問或改變運行系統(tǒng)的 風險。 A.10.2 第三方服務交付管理 目標：實施和保持符合第三方服務交付協(xié)議的信息和服務交付的適當水準。 A.10.2.1 服務交付 控制措施 應確保第三方實施、運行和保持包含在第三方服務交付協(xié)議中的 控制措施、服務定義和交付水準。 A.10.2.2 第三方服務的 監(jiān)視和評審 第三方服務的 變更管理 控制措施 應定期監(jiān)視和評審由第三方提供的服務、報告和記錄，審核也應定期 執(zhí)行。 A.10.2.3 控制措施 應管理服務提供的變更，包括保持和改進現(xiàn)有的信息方針策略、 程序和控制措施，要考慮業(yè)務系統(tǒng)和涉及過程的關鍵程度及風險 的再 評估。 A.10.3 系統(tǒng)規(guī)劃和驗收 目標：將系統(tǒng)失效的風險降至小。 A.10.3.1 容量管理 控制措施 資源的使用應加以監(jiān)視、調整，并應作出對于未來容量要求的預測， 以確保擁有所需的系統(tǒng)性能。 A.10.3.2 系統(tǒng)驗收 控制措施 應建立對新信息系統(tǒng)、升級及新版本的驗收準則，并且在開發(fā)中和驗 收前對系統(tǒng)進行適當?shù)臏y試。 A.10.4 防范惡意和移動代碼 目標：保護軟件和信息的完整性。 A.10.4.1 控制惡意代碼 控制措施 應實施惡意代碼的監(jiān)測、和恢復的控制措施，以及適當?shù)奶岣哂?戶意識的程序。 A.10.4.2 控制移動代碼 控制措施 當授權使用移動代碼時，其配置應確保授權的移動代碼按照清晰定義 的策略運行，應阻止執(zhí)行未授權的移動代碼。 A.10.5 備份 目標：保持信息和信息處理設施的完整性及可用性。 A.10.5.1 信息備份 控制措施 應按照已設的備份策略，定期備份和測試信息和軟件。 A.10.6 網(wǎng)絡管理 目標：確保網(wǎng)絡中信息的性并保護支持性的基礎設 施。 A.10.6.1 網(wǎng)絡控制 控制措施 應充分管理和控制網(wǎng)絡，以防止威脅的發(fā)生，維護系統(tǒng)和使用網(wǎng)絡的 應用程序的，包括傳輸中的信息。 A.10.6.2 網(wǎng)絡服務的安 全 控制措施 特性、服務級別以及所有網(wǎng)絡服務的管理要求應予以確定并包括 在所有網(wǎng)絡服務協(xié)議中，無論這些服務是由內部提供的還是外包 的。 A.10.7 介質處置 目標：防止資產(chǎn)遭受未授權泄露、修改、移動或銷毀以及業(yè)務活動的中斷。 A.10.7.1 A.10.7.2 A.10.7.3 可移動 介質的 管理 介質的處置 信息處理程序 控制措施 應有適當?shù)目梢苿咏橘|的管理程序。 控制措施 不再需要的介質，應使用正式的程序可靠并地處置。 控制措施 應建立信息的處理及存儲程序，以防止信息的未授權的泄漏或不當使 用。 A.10.7.4 系統(tǒng)文件 控制措施 應保護系統(tǒng)文件以防止未授權的訪問。 A.10.8 信息的交換 目標：保持組織內信息和軟件交換及與外部組織信息和軟件交換的。 A.10.8.1 信息交換策略 和程序 控制措施 應有正式的交換策略、程序和控制措施，以保護通過使用各種類型通 信設施的信息交換。 A.10.8.2 A.10.8.3 交換協(xié)議 運輸中的物理 介質 電子消息發(fā)送 業(yè)務信息系統(tǒng) 控制措施 應建立組織與外部團體交換信息和軟件的協(xié)議。 控制措施 包含信息的介質在組織的物理邊界以外運送時，應防止未授權的訪 問、不當使用或毀壞。 A.10.8.4 A.10.8.5 控制措施 包含在電子消息發(fā)送中的信息應給予適當?shù)谋Ｗo。 控制措施 應建立并實施策略和程序，以保護與業(yè)務信息系統(tǒng)互聯(lián)相關的信息。 A.10.9 電子商務服務 目標：確保電子商務服務的及其使用。 A.10.9.1 電子商務 控制措施 包含在使用公共網(wǎng)絡的電子商務中的信息應受保護，以防止欺詐活 動、合同爭議和未授權的泄露和修改。 A.10.9.2 在線交易 控制措施 包含在在線交易中的信息應受保護，以防止不完全傳輸、錯誤路由、 未授權的消息篡改、未授權的泄露、未授權的消息復制或重放。 A.10.9.3 公共可用信息 控制措施 在公共可用系統(tǒng)中可用信息的完整性應受保護，以防止未授權的修 改。 A.10.10 監(jiān)視 目標：檢測未經(jīng)授權的信息處理活動。 A.10.10.1 審核日志 控制措施 應產(chǎn)生記錄用戶活動、異常和信息事態(tài)的審核日志，并要保持一 個已設的周期以支持將來的調查和訪問控制監(jiān)視。 A.10.10.2 A.10.10.3 監(jiān)視系統(tǒng)的使 用 日志信息的保 護 管理員和操作 員日志 故障日志 時鐘同步 控制措施 應建立信息處理設施的監(jiān)視使用程序，監(jiān)視活動的結果要經(jīng)常評審。 控制措施 記錄日志的設施和日志信息應加以保護，以防止篡改和未授權的訪 問。 A.10.10.4 A.10.10.5 A.10.10.6 控制措施 系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員活動應記入日志。 控制措施 故障應被記錄、分析，并采取適當?shù)拇胧? 控制措施 一個組織或域內的所有相關信息處理設施的時鐘應使用已設的 時間源進行同步。 A.11 訪問控制 A.11.1 訪問控制的業(yè)務要求 目標：控制對信息的訪問。 A.11.1.1 訪問控制策略 控制措施 訪問控制策略應建立、形成文件，并基于業(yè)務和訪問的要求進行 評審。 A.11.2 用戶訪問管理 目標：確保授權用戶訪問信息系統(tǒng)，并防止未授權的訪問。 A.11.2.1 用戶注冊 控制措施 應有正式的用戶注冊及注銷程序，來授權和撤銷對所有信息系統(tǒng)及服 務的訪問。 A.11.2.2 A.11.2.3 A.11.2.4 特殊權限管理 用戶口令管理 用戶訪問權的 復查 控制措施 應限制和控制特殊權限的分配及使用。 控制措施 應通過正式的管理過程控制口令的分配。 控制措施 管理者應定期使用正式過程對用戶的訪問權進行復查。 A.11.3 用戶職責 目標：防止未授權用戶對信息和信息處理設施的訪問、危害或竊取。 A.11.3.1 A.11.3.2 A.11.3.3 口令使用 無人 值守的用 戶設備 清空桌面和屏 幕策略 控制措施 應要求用戶在選擇及使用口令時，遵循良好的習慣。 控制措施 用戶應確保無人值守的用戶設備有適當?shù)谋Ｗo。 控制措施 應采取清空桌面上文件、可移動存儲介質的策略和清空信息處理設施 屏幕的策略。 A.11.4 網(wǎng)絡訪問控制 目標：防止對網(wǎng)絡服務的未授權訪問。 A.11.4.1 A.11.4.2 A.11.4.3 A.11.4.4 A.11.4.5 A.11.4.6 使用網(wǎng)絡 服務 的策略 外部連接的用 戶鑒別 網(wǎng)絡上的設備 標識 遠程診斷和配 置端口的保護 網(wǎng)絡隔離 網(wǎng)絡連接控制 控制措施 用戶應僅能訪問已獲專門授權使用的服務。 控制措施 應使用適當?shù)蔫b別方法以控制遠程用戶的訪問。 控制措施 應考慮自動設備標識，將其作為鑒別特定位置和設備連接的方法。 控制措施 對于診斷和配置端口的物理和邏輯訪問應加以控制。 控制措施 應在網(wǎng)絡中隔離信息服務、用戶及信息系統(tǒng)。 控制措施 對于共享的網(wǎng)絡，特別是越過組織邊界的網(wǎng)絡，用戶的聯(lián)網(wǎng)能力應按 照訪問控制策略和業(yè)務應用要求加以限制（見 11.1）。 A.11.4.7 網(wǎng)絡路由控制 控制措施 應在網(wǎng)絡中實施路由控制，以確保計算機連接和信息流不違反業(yè)務應 用的訪問控制策略。 A.11.5 操作系統(tǒng)訪問控制 目標：防止對操作系統(tǒng)的未授權訪問。 A.11.5.1 A.11.5.2 登錄程序 用戶標識和鑒 別 控制措施 訪問操作系統(tǒng)應通過登錄程序加以控制。 控制措施 所有用戶應有 的、 其個人使用的標識符（用戶 ID），應選擇 一種適當?shù)蔫b別技術證實用戶所宣稱的身份。 A.11.5.3 A.11.5.4 口令管理系統(tǒng) 系統(tǒng)實用工具 的使用 會話超時 聯(lián)機時間的限 定 控制措施 口令管理系統(tǒng)應是交互式的，并應確保優(yōu)質的口令。 控制措施 可能超越系統(tǒng)和應用程序控制的實用工具的使用應加以限制并嚴格 控制。 A.11.5.5 A.11.5.6 控制措施 不活動會話應在一個設定的休止期后關閉。 控制措施 應使用聯(lián)機時間的限制，為高風險應用程序提供額外的。 A.11.6 應用和信息訪問控制 目標：防止對應用系統(tǒng)中信息的未授權訪問。 A.11.6.1 信息訪問限制 控制措施 用戶和支持人員對信息和應用系統(tǒng)功能的訪問應依照已確定的訪問 控制策略加以限制。 A.11.6.2 敏感系統(tǒng)隔離 控制措施 敏感系統(tǒng)應有專用的（隔離的）運算環(huán)境。 A.11.7 移動計算和遠程工作 目標：確保使用可移動計算和遠程工作設施時的信息。 A.11.7.1 移動計算和通 信 遠程工作 控制措施 應有正式策略并且采用適當?shù)拇胧苑婪妒褂靡苿佑嬎愫屯ㄐ?設施時所造成的風險。 A.11.7.2 控制措施 應為遠程工作活動開發(fā)和實施策略、操作計劃和程序。 A.12 信息系統(tǒng)獲取、開發(fā)和維護 A.12.1 信息系統(tǒng)的要求 目標：確保是信息系統(tǒng)的一個有機組成部分。 A.12.1.1 要 求分析 和說明 控制措施 在新的信息系統(tǒng)或增強已有信息系統(tǒng)的業(yè)務要求陳述中，應規(guī)定對安 全控制措施的要求。 A.12.2 應用中的正確處理 目標：防止應用系統(tǒng)中的信息的錯誤、遺失、未授權的修改及誤用。 A.12.2.1 A.12.2.2 輸入數(shù)據(jù)驗證 內部處理的控 制 消息完整性 控制措施 輸入應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應加以驗證，以確保數(shù)據(jù)是正確且恰當?shù)摹? 控制措施 驗證檢查應整合到應用中，以檢查由于處理的錯誤或故意的行為造成 的信息的訛誤。 A.12.2.3 控制措施 應用中的確保真實性和保護消息完整性的要求應得到識別，適當?shù)目?制措施也應得到識別并實施。 A.12.2.4 輸出數(shù)據(jù)驗證 控制措施 從應用系統(tǒng)輸出的數(shù)據(jù)應加以驗證，以確保對所存儲信息的處理是正 確的且適于環(huán)境的。 A.12.3 密碼控制 目標：通過密碼方法保護信息的保密性、真實性或完整性。 A.12.3.1 A.12.3.2 使用密碼控制 的策略 密鑰管理 控制措施 應開發(fā)和實施使用密碼控制措施來保護信息的策略。 控制措施 應有密鑰管理以支持組織使用密碼技術。 A.12.4 系統(tǒng)文件的 目標：確保系統(tǒng)文件的 A.12.4.1 A.12.4.2 A.12.4.3 運行軟件的控 制 系統(tǒng)測試數(shù)據(jù) 的保護 控制措施 應有程序來控制在運行系統(tǒng)上安裝軟件。 控制措施 測試數(shù)據(jù)應認真地加以選擇、保護和控制。 對 程 序 源 代 碼 控制措施 的訪問控制 應限制訪問程序源代碼。 A.12.5 開發(fā)和支持過程中的 目標：維護應用系統(tǒng)軟件和信 息的。 A.12.5.1 變更控制程序 控制措施 應使用正式的變更控制程序控制變更的實施。 A.12.5.2 操作系統(tǒng)變更 后應用的技術 評審 軟件包變更的 限制 信息泄露 外包軟件開發(fā) 控制措施 當操作系統(tǒng)發(fā)生變更后，應對業(yè)務的關鍵應用進行評審和測試，以確 保對組織的運行和沒有負面影響。 A.12.5.3 控制措施 應對軟件包的修改進行勸阻，限制必要的變更，且對所有的變更加以 嚴格控制。 A.12.5.4 A.12.5.5 控制措施 應防止信息泄露的可能性。 控制措施 組織應管理和監(jiān)視外包軟件的開發(fā)。 A.12.6 技術脆弱性管理 目標：降低利用公布的技術脆弱性導致的風險。 A.12.6.1 技 術 脆 弱 性 的 控制措施 應及時得到現(xiàn)用信 息系統(tǒng)技術脆弱性的信息，評價組織對這些脆弱性 控制 的暴露程度，并采取適當?shù)拇胧﹣硖幚硐嚓P的風險。 A.13 信息事件管 理 A.13.1 報告信息事態(tài)和弱點 目標：確保與信息系統(tǒng)有關的信息事態(tài)和弱點能夠以某種方式傳達，以便及時采取糾正措施 。 A.13.1.1 A.13.1.2 報告信息 事態(tài) 報告弱點 控制措施 信息事態(tài)應該盡可能快地通過適當?shù)墓芾砬肋M行報告。 控制措施 應要求信息系統(tǒng)和服務的所有雇員、承包方人員和第三方人員記錄并 報告他們觀察到的或懷疑的任何系統(tǒng)或服務的弱點。 A.13.2 信息事件和改進的管理 目標：確保采用一致和有效的方法對信息事件進行管理。 A.13.2.1 職責和程序 控制措施 應建立管理職責和程序，以確保能對信息事件做出快速、有效和 有序的響應。 A.13.2.2 A.13.2.3 對信息事 件的總結 證據(jù)的收集 控制措施 應有一套機制量化和監(jiān)視信息事件的類型、數(shù)量和代價。 控制措施 當一個信息事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進一步對 個人或組織進行起訴時，應收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符 合相 關訴訟管轄權。 A.14 業(yè)務連續(xù)性管理 A.14.1 業(yè)務連續(xù)性管理的信息方面 目標：防止業(yè)務活動中斷，保護關鍵業(yè)務過程免受信息系統(tǒng)重大失誤 或災難的影響，并確保它們的 及時恢復。 A.14.1.1 業(yè)務連續(xù)性管 理過程中包含 的信息 業(yè)務連續(xù)性和 風險評估 制定和實施 包 含信息的 連續(xù)性計劃 業(yè)務連續(xù)性計 劃框架 測試、維護和 再評估業(yè)務連 續(xù)性計劃 控制措施 應為貫穿于組織的業(yè)務連續(xù)性開發(fā)和保持一個管理過程，以解決組織 的業(yè)務連續(xù)性所需的信息要求。 A.14.1.2 控制措施 應識別能引起業(yè)務過程中斷的事態(tài)，這種中斷發(fā)生的概率和影響，以 及它們對信息所造成的后果。 A.14.1.3 控制措施 應制定和實施計劃來保持或恢復運行，以在關鍵業(yè)務過程中斷或失敗 后能夠在要求的水平和時間內確保信息的可用性。 A.14.1.4 控制措施 應保持一個 的業(yè)務連續(xù)性計劃框架，以確保所有計劃是一致的， 能夠協(xié)調地解決信息要求，并為測試和維護確定優(yōu)先級。 A.14.1.5 控制措施 業(yè)務連續(xù)性計劃應定期測試和更新，以確保其及時性和有效性。 A.15 符合性 A.15.1 符合法律要求 目標：避免違反任何法律、法令、法規(guī)或合同義務，以及任何要求。 A.15.1.1 可用法律的 識 別 控制措施 對每一個信息系統(tǒng)和組織而言，所有相關的法令、法規(guī)和合同要求， 以及為滿足這些要求組織所采用的方法，應加以明確地定義、形 成文 件并保持更新。 A.15.1.2 知 識 產(chǎn) 權 （IPR） 保護組織的記 錄 數(shù)據(jù)保護和個 人信息的隱私 控制措施 應實施適當?shù)某绦?，以確保在使用具有知識產(chǎn)權的材料和具有所有權 的軟件產(chǎn)品時，符合法律、法規(guī)和合同的要求。 A.15.1.3 控制措施 應防止重要的記錄遺失、毀壞和偽造，以滿足法令、法規(guī)、合同和業(yè) 務的要求。 A.15.1.4 控制措施 應依照相關的法律、法規(guī)和合同條款的要求，確保數(shù)據(jù)保護和隱私。 A.15.1.5 A.15.1.6 防止濫用信息 處理設施 密碼控制措施 的規(guī)則 控制措施 應禁止用戶使用信息處理設施用于未授權的目的。 控制措施 使用密碼控制措施應遵從相關的協(xié)議、法律和法規(guī)。 A.15.2 符合策略和標準以及技術符合性 目標：確保系統(tǒng)符合組織的策略及標準。 A.15.2.1 符合策略 和標準 技術符 合性檢 查 控制措施 管理人員應確保在其職責范圍內的所有程序被正確地執(zhí)行，以確 保符合策略及標準。 A.15.2.2 控制措施 信息系統(tǒng)應被定期檢查是否符合實施標準。 A.15.3 信息系統(tǒng)審核考慮 目標：將信息系統(tǒng)審核過程的有效性 化，干擾小化。 A.15.3.1 信息系統(tǒng)審核 控制措施 信息系統(tǒng) 審核 工具的保護 控 制措施 涉及對運行系統(tǒng)檢查的審核要求和活動，應謹慎地加以規(guī)劃并取得批 準，以便小化造成業(yè)務過程中斷的風險。 A.15.3.2 控制措施 對于信息系統(tǒng)審核工具的訪問應加以保護，以防止任何可能的濫用或 損害。

1. 由于外包是由外部組織完成的，對外包組織的控制相對于組織內部，較為困難。這些控制包括資源保障（包括設備、人力資源、信息等）、過程策劃、過程控制、監(jiān)視和測量、產(chǎn)品標識和可追溯性等。 2. 外包方作為一種資源，受限于地理區(qū)域或其它原因，有時是稀缺的，如電鍍廠。一個區(qū)域可能僅存在一家電鍍廠，產(chǎn)品需要電鍍只能選擇這一家，電鍍廠就缺乏動力來迎合組織提出的管理或協(xié)作要求。組織很難通過自身努力來改善這些現(xiàn)狀。 3. 外包的過程、產(chǎn)品和服務雖然對組織很重要，但外包費用不高，無法引起外包方的重視。如快遞一臺儀器，雖然運輸過程中的產(chǎn)品防護非常重要，但由于快遞費用有限，承運方對產(chǎn)品防護的要求僅能按其快遞規(guī)范來執(zhí)行，企業(yè)很難對承運方施加足夠的控制。這一現(xiàn)象在中小企業(yè)當中更為明顯。 4. 現(xiàn)代經(jīng)濟是分工和協(xié)作的經(jīng)濟，一個組織的外包活動通常非常多。認證審核組在有限的工作時間內對挑出的重要外程中進行檢查，通常只能查個皮毛，僅對控制的形式和結果作評價，對有效性和適宜性無法深入檢查。 5. 外包的運作和控制有時分布在采購部門之外，在其它部門檢查時容易忽視對外包的審核。 6. 認證準則中關于外包的要求描述的很抽象，審核組很難作出外程控制是否適宜、有效的結論。 四）常見的外包形式和控制方法。 1）常見的外程及存在形式： 過程外包：設計外包、生產(chǎn)外包、工序（加工）外包、運輸外包、售后外包等； 職能外包：培訓外包、食堂管理外包、計量管理外包、設備維保外包、廠區(qū)物業(yè)外包等； 2）外包活動控制的方法及分析： A）控制外包方整個管理體系的控制，參與外包方管理體系的策劃和監(jiān)視，如PPAP。 相關概念： Production Part Approval Process 生產(chǎn)件批準程序，即生產(chǎn)件認可過程,要求按照事先批準的程序生產(chǎn),制造出的樣件用于驗證生產(chǎn)能力。 需要提交的保證材料主要有生產(chǎn)件尺寸檢驗報告,外觀檢驗報告,功能檢驗報告, 材料檢驗報告;還包括零件控制方法和供應商控制方法; 主要是制造型企業(yè)要求供應商在提交產(chǎn)品時做PPAP文件及首件，只有當ppap文件全部合格后才能提交；當工程變更后還須提交報告。 B）組織二方審核。以組織的名義對其供方實施現(xiàn)場審核并出具審核結論，審核準則由組織策劃決定。外包方需對審核出具的不符合實施整改，并獲得組織的認可。審核組可以由組織直接派出，也可以外聘審核員或外包。 C）體系或產(chǎn)品要求通過第三方認證或檢測。要求外包方在承包前需獲得指定或不指定認證機構的第三方管理體系認證，或要求外包方的產(chǎn)品通過第三方檢測機構的委托試驗或產(chǎn)品認證，如RoHS認證。 D）合同，質量保證和附加義務約定。一般情況下，組織均會與外包方簽訂有法律約束力的經(jīng)濟合同。通過合同來約束外包方的責任和義務。關鍵是看這些合同的條款，是否能保護組織的預期和利益。如果僅僅是外包方的格式合同，通常不能滿足體系有效性的要求。 E）駐廠監(jiān)造/質檢/工程師。在外程非常重要，而外包方?jīng)]有能力保證績效時，可采用這種比較實用的措施。組織派出的人員，在現(xiàn)場參與策劃，批準工藝，參與監(jiān)視和測量等等，能有力保證外包方的外程滿足預期的要求。 F）供應商調查、評價和業(yè)績監(jiān)視。外包方在承接外包業(yè)務之前，需要獲得組織的認可。這個認可活動包括外包方的資質能力調查和評價、產(chǎn)品試制或試用，以及持續(xù)的外包績效監(jiān)視等。必要時，由組織委派審查組對外包方現(xiàn)場實施審查或（專業(yè)的、系統(tǒng)的、獨立的）二方審核。這些是質量管理體系標準所要求的。環(huán)境管理體系則要求組織考慮將外包方的環(huán)境義務列入評價準則之中，對確保對外包方實施足夠的影響。 G）檢驗和驗證。無論是外包還是采購，檢驗和驗證是有保證力的手段。檢驗需要投入檢驗所需資源，涉及管理成本，是組織考慮采用檢驗還是驗證的主要因素。 五）認證審核應考慮的風險和有效性評價準則。 認證機構對申請組織實施認證審核并且頒發(fā)認證，是一種信用擔保行為。認證機構根據(jù)經(jīng)營環(huán)境和自身定位，以及相關方的期望和要求，制定認證評定的準則，對申請組織質量和環(huán)境管理體系運行符合性和有效性實施審核和評價，終作出認證決定。也就是說，對于不同的認證機構，不同的申請組織，會有不同的認證評定準則。而不能僅僅是符合法定要求。 評價外包的風險和外包控制的有效性，可以考慮以下幾個方面： 1）外包的產(chǎn)品、服務和過程，對組織質量和環(huán)境管理體系的影響有多大。 A）如果外包涉及相關方的強制性要求，如法律法規(guī)、與組織的顧客簽訂的合同等，當外包控制失效，就會涉及違法違規(guī)或違反合同等惡性事故發(fā)生。某些外包的產(chǎn)品、服務和過程涉及性要求，比如說?；愤\輸，一旦失控，會造成對相關方（包括認證機構）帶來很大的風險。 上述這些外包如果失控，應該成為認證評定的否決項。 B）有些外程雖然不涉及強制性要求，但對其公開申明的方針目標有較大的影響，或無法履行對相關方（如顧客）的承諾，或顯著影響組織的體系運行（如因外包方未按時交付而導致停產(chǎn)）。這些外包失控產(chǎn)生的風險，主要是會對相關方（顧客、員工、股東、社會等）的利益造成侵害。審核組應在現(xiàn)場評價其風險等級，并出具不符合報告或觀察項。 C）實踐中，有很多外包對管理體系的影響比較小。組織沒有識別或沒有實施嚴格的管理，并不會對管理體系的有效性帶來比較大的影響。審核時應抓大放小，或僅與受審核方作適當?shù)慕涣鳌? 2）外包控制方法的選擇。前文已經(jīng)描述了外包的幾種常見的控制方法。實踐中，組織常常是根據(jù)需要綜合利用其中方法。每一種方法，對外包控制均有一定的效果（收益），但同時也均需投入一定的資源（成本）。將收益與成本相比較，就是效率。 以下幾種情況，可以認為外包的控制方法或控制效果未達到認證要求： A）不符合GB/T19001-2016《質量管理體系 要求》和GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》二個標準關于外包控制的條款要求； B）外包的控制程度無法保證產(chǎn)品（和服務）的質量符合規(guī)定的要求，如產(chǎn)品的質量特性無法得到驗證，無法向相關方證明外包質量受控； C）外包的實際控制效果影響了與相關方簽訂的合同（如銷售訂單或與社區(qū)簽訂的環(huán)保約定）的履行，如交付時間； D）外包產(chǎn)生的經(jīng)濟損失和運營風險，使組織無法保證具備穩(wěn)定地履行與相關方簽訂合同的能力； E）外包的控制效果無法保證組織各層次目標指標的實現(xiàn)。 綜上所述，認證審核組應在組織選擇外包控制方法所考慮的效率，和認證風險之間取得一個適當?shù)钠胶狻＜炔荒芷鎻娬{組織的資源能力或經(jīng)濟效益，也不能妄顧認證機構的認證風險。