ISO27001認(rèn)證控制要求 文章導(dǎo)讀：表 A.1 控制目標(biāo)和控制措施 A.5 方針 A.5.1 信息方針 目標(biāo)：依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支 持信息。 A.5.1.1 信 息 方針 文件 信 息 方針 的評審 控制... 表 A.1 控制目標(biāo)和控制措施 A.5 方針 A.5.1 信息方針 目標(biāo)：依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支持信息。 A.5.1.1 信 息 方針 文件 信 息 方針 的評審 控制措施 信息方針文件應(yīng)由管理者批準(zhǔn)、發(fā)布并傳達(dá)給所有員工和外部相 關(guān)方。 A.5.1.2 控制措施 應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔或當(dāng)重大變化發(fā)生時(shí)進(jìn)行信息方針評審，以 確保它持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 A.6 信息組織 A.6.1 內(nèi)部組織 目標(biāo)：在組織內(nèi)管理信息 A.6.1.1 信息的管 理承諾 信息協(xié)調(diào) 控制措施 管理者應(yīng)通過清晰的說明、可證實(shí)的承諾、明確的信息職責(zé)分配 及確認(rèn)，來積極支持組織內(nèi)的。 A.6.1.2 控制措施 信息活動應(yīng)由來自組織不同部門并具備相關(guān)角色和工作職責(zé)的 代表進(jìn)行協(xié)調(diào)。 A.6.1.3 A.6.1.4 A.6.1.5 信息職責(zé) 的分配 信息處理設(shè)施 的授權(quán)過程 保密性協(xié)議 控制措施 所有的信息職責(zé)應(yīng)予以清晰地定義。 控制措施 新信息處理設(shè)施應(yīng)定義和實(shí)施一個(gè)管理授權(quán)過程。 控制措施 應(yīng)識別并定期評審反映組織信息保護(hù)需要的保密性或不泄露協(xié)議的 要求。 A.6.1.6 A.6.1.7 A.6.1.8 與政府部門的 聯(lián)系 與特定利益團(tuán) 體的聯(lián)系 信息的獨(dú) 立評審 控制措施 應(yīng)保持與政府相關(guān)部門的適當(dāng)聯(lián)系。 控制措施 應(yīng)保持與特定利益團(tuán)體、其他專家組和專業(yè)協(xié)會的適當(dāng)聯(lián)系。 控制措施 組織管理信息的方法及其實(shí)施（例如信息的控制目標(biāo)、控制 措施、策略、過程和程序）應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行獨(dú)立評審， 當(dāng)安 全實(shí)施發(fā)生重大變化時(shí)，也要進(jìn)行獨(dú)立評審。 A.6.2 外部各方 目標(biāo)：保持組織的被外部各方訪問、處理、管理或與外部進(jìn)行通信的信息和信息處理設(shè)施的。 A.6.2.1 與外部 各方相 關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識別 處理與顧客有 關(guān)的問題 控制措施 應(yīng)識別涉及外部各方業(yè)務(wù)過程中組織的信息和信息處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)， 并在允許訪問前實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂拼胧? A.6.2.2 控制措施 應(yīng)在允許顧客訪問組織信息或資產(chǎn)之前處理所有確定的要求。 A.6.2.3 處理第三方協(xié) 議中的問 題 控制措施 涉及訪問、處理或管理組織的信息或信息處理設(shè)施以及與之通信的第 三方協(xié)議，或在信息處理設(shè)施中增加產(chǎn)品或服務(wù)的第三方協(xié)議， 應(yīng)涵 蓋所有相關(guān)的要求。 A.7 資產(chǎn)管理 A.7.1 對資產(chǎn)負(fù)責(zé) 目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)和保持對組織資產(chǎn)的適當(dāng)保護(hù)。 A.7.1.1 A.7.1.2 資產(chǎn)清單 資產(chǎn)責(zé)任人 控制措施 應(yīng)清晰的識別所有資產(chǎn)，編制并維護(hù)所有重要資產(chǎn)的清單。 控制措施 與信息處理設(shè)施有關(guān)的所有信息和資產(chǎn)應(yīng)由組織的指定部門或人員 1 承擔(dān)責(zé)任 。 A.7.1.3 資 產(chǎn) 的 合 格 使 控制措施 用 與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)使用允許規(guī)則應(yīng)被確定、形成文件 并加以實(shí)施。 A.7.2 信息分類 目標(biāo)：確保信息受到適當(dāng)級別的保護(hù)。 A.7.2.1 A.7.2.2 分類指南 信息的標(biāo)記和 處理 控制措施 信息應(yīng)按照它對組織的價(jià)值、法律要求、敏感性和關(guān)鍵性予以分類。 控制措施 應(yīng)按照組織所采納的分類機(jī)制建立和實(shí)施一組合適的信息標(biāo)記和處 理程序。 A.8 人力資源 2 A.8.1 任用 之前 目標(biāo)：確保雇員、承包方人員和第三方人員理解其職責(zé)、考慮對其承擔(dān)的角色是適合的，以降 低設(shè) 施被竊、欺詐和誤用的風(fēng)險(xiǎn)。 A.8.1.1 角色和職責(zé) 控制措施 雇員、承包方人員和第三方人員的角色和職責(zé)應(yīng)按照組織的信息 方針定義并形成文件。 A.8.1.2 審查 控制措施 關(guān)于所有任用的候選者、承包方人員和第三方人員的背景驗(yàn)證檢查應(yīng) 按照相關(guān)法律法規(guī)、道德規(guī)范和對應(yīng)的業(yè)務(wù)要求、被訪問信息的 類別 和察覺的風(fēng)險(xiǎn)來執(zhí)行。 A.8.1.3 任用條款和條 件 控制措施 作為他們合同義務(wù)的一部分，雇員、承包方人員和第三方人員應(yīng)同意 并簽署他們的任用合同的條款和條件，這些條款和條件要聲明他 們和 組織的信息職責(zé)。 A.8.2 任用中 目標(biāo)：確保所有的雇員、承包方人員和第三方人員知悉信息威脅和利害關(guān)系、他們的職責(zé)和義 務(wù)、并準(zhǔn)備好在其 正常工作過程中支持組織的方針，以減少人為過失的風(fēng)險(xiǎn)。 1 解釋：術(shù)語“責(zé)任人”是被認(rèn)可，具有控制生產(chǎn)、開發(fā)、保持、使用和資產(chǎn)的個(gè)人或?qū)嶓w。術(shù)語“責(zé) 任人”不指實(shí)際上對資產(chǎn)具 有財(cái)產(chǎn)權(quán)的人。 2 解釋：這里的“任用”意指以下不同的情形：人員任用（暫時(shí)的或長期的） 、工作角色的指定、工作角色 的變化 、合同的分配及所有這些安排的終止。 A.8.2.1 管理職責(zé) 控制措施 管理者應(yīng)要求雇員、承包方人員和第三方人員按照組織已建立的方針 策略和程序?qū)ΡM心盡力。 A.8.2.2 信息意識、 控制措施 教育和培訓(xùn) 組織的所有雇員，適當(dāng)時(shí)，包括承包方人員和第三方人員，應(yīng)受到與 其工作職能相關(guān)的適當(dāng) 的意識培訓(xùn)和組織方針策略及程序的定期更 新培訓(xùn)。 紀(jì)律處理過程 A.8.2.3 控制措施 對于違規(guī)的雇員，應(yīng)有一個(gè)正式的紀(jì)律處理過程。 A.8.3 任用的終止或變化 目標(biāo)：確保雇員、承包方人員和第三方人員以一個(gè)規(guī)范的方式退出一個(gè)組織或改變其任用關(guān)系。 A.8.3.1 A.8.3.2 終止職責(zé) 資產(chǎn)的歸還 控制措施 任用終止或任用變化的職責(zé)應(yīng)清晰的定義和分配。 控制措施 所有的雇員、承包方人員和第三方人員在終止任用、合同或協(xié)議時(shí)， 應(yīng)歸還他們使用的所有組織資產(chǎn)。 A.8.3.3 撤銷訪問權(quán) 控制措施 所有雇員、承包方人員和第三方人員對信息和信息處理設(shè)施的訪問權(quán) 應(yīng)在任用、合同或協(xié)議終止時(shí)刪除，或在變化時(shí)調(diào)整。 A.9 物理和環(huán)境 A.9.1 區(qū)域 目標(biāo)：防止對組織場所和信息的未授權(quán)物理訪問、損壞和干擾。 A.9.1.1 物理邊界 控制措施 應(yīng)使用邊界 （諸如墻、 卡控制的入口或有人管理的接待臺等屏障） 來保護(hù)包含信息和信息處理設(shè)施的區(qū)域。 A.9.1.2 物理入口控制 控制措施 區(qū)域應(yīng)由適合的入口控制所保護(hù)，以確保只有授權(quán)的人員才允許 訪問。 A.9.1.3 辦公室、 房間和 控制措施 設(shè) 施 的 安 全 保 應(yīng)為辦公室、房間和設(shè)施設(shè)計(jì)并采取物理措施。 護(hù) 外部和環(huán)境威 脅的防 護(hù) 在區(qū)域工 作 A.9.1.4 控制措施 為防止火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、社會動蕩和其他形式的自然或人為 災(zāi)難引起的破壞，應(yīng)設(shè)計(jì)和采取物理保護(hù)措施。 A.9.1.5 A.9.1.6 控制措施 應(yīng)設(shè)計(jì)和運(yùn)用用于區(qū)域工作的物理保護(hù)和指南。 公共訪問、 交接 控制措施 區(qū) 訪問點(diǎn)（例如交接區(qū)）和未授權(quán)人員可進(jìn)入辦公場所的其他點(diǎn)應(yīng)加以 控制，如果可能，要與信息 處理設(shè)施隔離，以避免未授權(quán)訪問。 A.9.2 設(shè)備 目標(biāo)：防止資產(chǎn)的丟失、損壞、失竊或危及資產(chǎn)以及組織活動的中斷。 A.9.2.1 設(shè)備安置和保 護(hù) 控制措施 應(yīng)安置或保護(hù)設(shè)備，以減少由環(huán)境威脅和危險(xiǎn)所造成的各種風(fēng)險(xiǎn)以及 未授權(quán)訪問的機(jī)會。 A.9.2.2 支持性設(shè)施 控制措施 應(yīng)保護(hù)設(shè)備使其免于由支持性設(shè)施的失效而引起的電源故障和其他 中斷。 A.9.2.3 布纜 控制措施 應(yīng)保證傳輸數(shù)據(jù)或支持信息服務(wù)的電源布纜和通信布纜免受竊聽或 損壞。 A.9.2.4 A.9.2.5 設(shè)備維護(hù) 控制措施 設(shè)備應(yīng)予以正確地維護(hù)，以確保其持續(xù)的可用性和完整性。 組 織 場 所 外 的 控制措施 設(shè)備 應(yīng)對組織場所的設(shè)備采取措施，要考慮工作在組織場所以外的不 同風(fēng)險(xiǎn)。 設(shè)備的 處 置或再利用 資產(chǎn)的移動 A.9.2.6 控制措施 包含儲存介質(zhì)的設(shè)備的所有項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行檢查，以確保在銷毀之前，任 何敏感信息和注冊軟件已被刪除或重寫。 A.9.2.7 控制措施 設(shè)備、信息或軟件在授權(quán)之前不應(yīng)帶出組織場所。 A.10 通信和操作管理 A.10.1 操作程序和職責(zé) 目標(biāo)：確保正確、的操作信息處理設(shè)施。 A.10.1.1 A.10.1.2 A.10.1.3 文件化 的操作 程序 變更管理 責(zé)任分割 控制措施 操作程序應(yīng)形成文件、保持并對所有需要的用戶可用。 控制措施 對信息處理設(shè)施和系統(tǒng)的變更應(yīng)加以控制。 控制措施 各類責(zé)任及職責(zé)范圍應(yīng)加以分割，以降低未授權(quán)或無意識的修改或者 不當(dāng)使用組織資產(chǎn)的機(jī)會。 A.10.1.4 開發(fā)、測試和 運(yùn)行設(shè)施分離 控制措施 開發(fā)、測試和運(yùn)行設(shè)施應(yīng)分離，以減少未授權(quán)訪問或改變運(yùn)行系統(tǒng)的 風(fēng)險(xiǎn)。 A.10.2 第三方服務(wù)交付管理 目標(biāo)：實(shí)施和保持符合第三方服務(wù)交付協(xié)議的信息和服務(wù)交付的適當(dāng)水準(zhǔn)。 A.10.2.1 服務(wù)交付 控制措施 應(yīng)確保第三方實(shí)施、運(yùn)行和保持包含在第三方服務(wù)交付協(xié)議中的 控制措施、服務(wù)定義和交付水準(zhǔn)。 A.10.2.2 第三方服務(wù)的 監(jiān)視和評審 第三方服務(wù)的 變更管理 控制措施 應(yīng)定期監(jiān)視和評審由第三方提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄，審核也應(yīng)定期 執(zhí)行。 A.10.2.3 控制措施 應(yīng)管理服務(wù)提供的變更，包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有的信息方針策略、 程序和控制措施，要考慮業(yè)務(wù)系統(tǒng)和涉及過程的關(guān)鍵程度及風(fēng)險(xiǎn) 的再 評估。 A.10.3 系統(tǒng)規(guī)劃和驗(yàn)收 目標(biāo)：將系統(tǒng)失效的風(fēng)險(xiǎn)降至小。 A.10.3.1 容量管理 控制措施 資源的使用應(yīng)加以監(jiān)視、調(diào)整，并應(yīng)作出對于未來容量要求的預(yù)測， 以確保擁有所需的系統(tǒng)性能。 A.10.3.2 系統(tǒng)驗(yàn)收 控制措施 應(yīng)建立對新信息系統(tǒng)、升級及新版本的驗(yàn)收準(zhǔn)則，并且在開發(fā)中和驗(yàn) 收前對系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏y試。 A.10.4 防范惡意和移動代碼 目標(biāo)：保護(hù)軟件和信息的完整性。 A.10.4.1 控制惡意代碼 控制措施 應(yīng)實(shí)施惡意代碼的監(jiān)測、和恢復(fù)的控制措施，以及適當(dāng)?shù)奶岣哂?戶意識的程序。 A.10.4.2 控制移動代碼 控制措施 當(dāng)授權(quán)使用移動代碼時(shí)，其配置應(yīng)確保授權(quán)的移動代碼按照清晰定義 的策略運(yùn)行，應(yīng)阻止執(zhí)行未授權(quán)的移動代碼。 A.10.5 備份 目標(biāo)：保持信息和信息處理設(shè)施的完整性及可用性。 A.10.5.1 信息備份 控制措施 應(yīng)按照已設(shè)的備份策略，定期備份和測試信息和軟件。 A.10.6 網(wǎng)絡(luò)管理 目標(biāo)：確保網(wǎng)絡(luò)中信息的性并保護(hù)支持性的基礎(chǔ)設(shè) 施。 A.10.6.1 網(wǎng)絡(luò)控制 控制措施 應(yīng)充分管理和控制網(wǎng)絡(luò)，以防止威脅的發(fā)生，維護(hù)系統(tǒng)和使用網(wǎng)絡(luò)的 應(yīng)用程序的，包括傳輸中的信息。 A.10.6.2 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安 全 控制措施 特性、服務(wù)級別以及所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的管理要求應(yīng)予以確定并包括 在所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議中，無論這些服務(wù)是由內(nèi)部提供的還是外包 的。 A.10.7 介質(zhì)處置 目標(biāo)：防止資產(chǎn)遭受未授權(quán)泄露、修改、移動或銷毀以及業(yè)務(wù)活動的中斷。 A.10.7.1 A.10.7.2 A.10.7.3 可移動 介質(zhì)的 管理 介質(zhì)的處置 信息處理程序 控制措施 應(yīng)有適當(dāng)?shù)目梢苿咏橘|(zhì)的管理程序。 控制措施 不再需要的介質(zhì)，應(yīng)使用正式的程序可靠并地處置。 控制措施 應(yīng)建立信息的處理及存儲程序，以防止信息的未授權(quán)的泄漏或不當(dāng)使 用。 A.10.7.4 系統(tǒng)文件 控制措施 應(yīng)保護(hù)系統(tǒng)文件以防止未授權(quán)的訪問。 A.10.8 信息的交換 目標(biāo)：保持組織內(nèi)信息和軟件交換及與外部組織信息和軟件交換的。 A.10.8.1 信息交換策略 和程序 控制措施 應(yīng)有正式的交換策略、程序和控制措施，以保護(hù)通過使用各種類型通 信設(shè)施的信息交換。 A.10.8.2 A.10.8.3 交換協(xié)議 運(yùn)輸中的物理 介質(zhì) 電子消息發(fā)送 業(yè)務(wù)信息系統(tǒng) 控制措施 應(yīng)建立組織與外部團(tuán)體交換信息和軟件的協(xié)議。 控制措施 包含信息的介質(zhì)在組織的物理邊界以外運(yùn)送時(shí)，應(yīng)防止未授權(quán)的訪 問、不當(dāng)使用或毀壞。 A.10.8.4 A.10.8.5 控制措施 包含在電子消息發(fā)送中的信息應(yīng)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。 控制措施 應(yīng)建立并實(shí)施策略和程序，以保護(hù)與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)相關(guān)的信息。 A.10.9 電子商務(wù)服務(wù) 目標(biāo)：確保電子商務(wù)服務(wù)的及其使用。 A.10.9.1 電子商務(wù) 控制措施 包含在使用公共網(wǎng)絡(luò)的電子商務(wù)中的信息應(yīng)受保護(hù)，以防止欺詐活 動、合同爭議和未授權(quán)的泄露和修改。 A.10.9.2 在線交易 控制措施 包含在在線交易中的信息應(yīng)受保護(hù)，以防止不完全傳輸、錯誤路由、 未授權(quán)的消息篡改、未授權(quán)的泄露、未授權(quán)的消息復(fù)制或重放。 A.10.9.3 公共可用信息 控制措施 在公共可用系統(tǒng)中可用信息的完整性應(yīng)受保護(hù)，以防止未授權(quán)的修 改。 A.10.10 監(jiān)視 目標(biāo)：檢測未經(jīng)授權(quán)的信息處理活動。 A.10.10.1 審核日志 控制措施 應(yīng)產(chǎn)生記錄用戶活動、異常和信息事態(tài)的審核日志，并要保持一 個(gè)已設(shè)的周期以支持將來的調(diào)查和訪問控制監(jiān)視。 A.10.10.2 A.10.10.3 監(jiān)視系統(tǒng)的使 用 日志信息的保 護(hù) 管理員和操作 員日志 故障日志 時(shí)鐘同步 控制措施 應(yīng)建立信息處理設(shè)施的監(jiān)視使用程序，監(jiān)視活動的結(jié)果要經(jīng)常評審。 控制措施 記錄日志的設(shè)施和日志信息應(yīng)加以保護(hù)，以防止篡改和未授權(quán)的訪 問。 A.10.10.4 A.10.10.5 A.10.10.6 控制措施 系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員活動應(yīng)記入日志。 控制措施 故障應(yīng)被記錄、分析，并采取適當(dāng)?shù)拇胧? 控制措施 一個(gè)組織或域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時(shí)鐘應(yīng)使用已設(shè)的 時(shí)間源進(jìn)行同步。 A.11 訪問控制 A.11.1 訪問控制的業(yè)務(wù)要求 目標(biāo)：控制對信息的訪問。 A.11.1.1 訪問控制策略 控制措施 訪問控制策略應(yīng)建立、形成文件，并基于業(yè)務(wù)和訪問的要求進(jìn)行 評審。 A.11.2 用戶訪問管理 目標(biāo)：確保授權(quán)用戶訪問信息系統(tǒng)，并防止未授權(quán)的訪問。 A.11.2.1 用戶注冊 控制措施 應(yīng)有正式的用戶注冊及注銷程序，來授權(quán)和撤銷對所有信息系統(tǒng)及服 務(wù)的訪問。 A.11.2.2 A.11.2.3 A.11.2.4 特殊權(quán)限管理 用戶口令管理 用戶訪問權(quán)的 復(fù)查 控制措施 應(yīng)限制和控制特殊權(quán)限的分配及使用。 控制措施 應(yīng)通過正式的管理過程控制口令的分配。 控制措施 管理者應(yīng)定期使用正式過程對用戶的訪問權(quán)進(jìn)行復(fù)查。 A.11.3 用戶職責(zé) 目標(biāo)：防止未授權(quán)用戶對信息和信息處理設(shè)施的訪問、危害或竊取。 A.11.3.1 A.11.3.2 A.11.3.3 口令使用 無人 值守的用 戶設(shè)備 清空桌面和屏 幕策略 控制措施 應(yīng)要求用戶在選擇及使用口令時(shí)，遵循良好的習(xí)慣。 控制措施 用戶應(yīng)確保無人值守的用戶設(shè)備有適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。 控制措施 應(yīng)采取清空桌面上文件、可移動存儲介質(zhì)的策略和清空信息處理設(shè)施 屏幕的策略。 A.11.4 網(wǎng)絡(luò)訪問控制 目標(biāo)：防止對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的未授權(quán)訪問。 A.11.4.1 A.11.4.2 A.11.4.3 A.11.4.4 A.11.4.5 A.11.4.6 使用網(wǎng)絡(luò) 服務(wù) 的策略 外部連接的用 戶鑒別 網(wǎng)絡(luò)上的設(shè)備 標(biāo)識 遠(yuǎn)程診斷和配 置端口的保護(hù) 網(wǎng)絡(luò)隔離 網(wǎng)絡(luò)連接控制 控制措施 用戶應(yīng)僅能訪問已獲專門授權(quán)使用的服務(wù)。 控制措施 應(yīng)使用適當(dāng)?shù)蔫b別方法以控制遠(yuǎn)程用戶的訪問。 控制措施 應(yīng)考慮自動設(shè)備標(biāo)識，將其作為鑒別特定位置和設(shè)備連接的方法。 控制措施 對于診斷和配置端口的物理和邏輯訪問應(yīng)加以控制。 控制措施 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中隔離信息服務(wù)、用戶及信息系統(tǒng)。 控制措施 對于共享的網(wǎng)絡(luò)，特別是越過組織邊界的網(wǎng)絡(luò)，用戶的聯(lián)網(wǎng)能力應(yīng)按 照訪問控制策略和業(yè)務(wù)應(yīng)用要求加以限制（見 11.1）。 A.11.4.7 網(wǎng)絡(luò)路由控制 控制措施 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中實(shí)施路由控制，以確保計(jì)算機(jī)連接和信息流不違反業(yè)務(wù)應(yīng) 用的訪問控制策略。 A.11.5 操作系統(tǒng)訪問控制 目標(biāo)：防止對操作系統(tǒng)的未授權(quán)訪問。 A.11.5.1 A.11.5.2 登錄程序 用戶標(biāo)識和鑒 別 控制措施 訪問操作系統(tǒng)應(yīng)通過登錄程序加以控制。 控制措施 所有用戶應(yīng)有 的、 其個(gè)人使用的標(biāo)識符（用戶 ID），應(yīng)選擇 一種適當(dāng)?shù)蔫b別技術(shù)證實(shí)用戶所宣稱的身份。 A.11.5.3 A.11.5.4 口令管理系統(tǒng) 系統(tǒng)實(shí)用工具 的使用 會話超時(shí) 聯(lián)機(jī)時(shí)間的限 定 控制措施 口令管理系統(tǒng)應(yīng)是交互式的，并應(yīng)確保優(yōu)質(zhì)的口令。 控制措施 可能超越系統(tǒng)和應(yīng)用程序控制的實(shí)用工具的使用應(yīng)加以限制并嚴(yán)格 控制。 A.11.5.5 A.11.5.6 控制措施 不活動會話應(yīng)在一個(gè)設(shè)定的休止期后關(guān)閉。 控制措施 應(yīng)使用聯(lián)機(jī)時(shí)間的限制，為高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用程序提供額外的。 A.11.6 應(yīng)用和信息訪問控制 目標(biāo)：防止對應(yīng)用系統(tǒng)中信息的未授權(quán)訪問。 A.11.6.1 信息訪問限制 控制措施 用戶和支持人員對信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問應(yīng)依照已確定的訪問 控制策略加以限制。 A.11.6.2 敏感系統(tǒng)隔離 控制措施 敏感系統(tǒng)應(yīng)有專用的（隔離的）運(yùn)算環(huán)境。 A.11.7 移動計(jì)算和遠(yuǎn)程工作 目標(biāo)：確保使用可移動計(jì)算和遠(yuǎn)程工作設(shè)施時(shí)的信息。 A.11.7.1 移動計(jì)算和通 信 遠(yuǎn)程工作 控制措施 應(yīng)有正式策略并且采用適當(dāng)?shù)拇胧苑婪妒褂靡苿佑?jì)算和通信 設(shè)施時(shí)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。 A.11.7.2 控制措施 應(yīng)為遠(yuǎn)程工作活動開發(fā)和實(shí)施策略、操作計(jì)劃和程序。 A.12 信息系統(tǒng)獲取、開發(fā)和維護(hù) A.12.1 信息系統(tǒng)的要求 目標(biāo)：確保是信息系統(tǒng)的一個(gè)有機(jī)組成部分。 A.12.1.1 要 求分析 和說明 控制措施 在新的信息系統(tǒng)或增強(qiáng)已有信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)要求陳述中，應(yīng)規(guī)定對安 全控制措施的要求。 A.12.2 應(yīng)用中的正確處理 目標(biāo)：防止應(yīng)用系統(tǒng)中的信息的錯誤、遺失、未授權(quán)的修改及誤用。 A.12.2.1 A.12.2.2 輸入數(shù)據(jù)驗(yàn)證 內(nèi)部處理的控 制 消息完整性 控制措施 輸入應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應(yīng)加以驗(yàn)證，以確保數(shù)據(jù)是正確且恰當(dāng)?shù)摹? 控制措施 驗(yàn)證檢查應(yīng)整合到應(yīng)用中，以檢查由于處理的錯誤或故意的行為造成 的信息的訛誤。 A.12.2.3 控制措施 應(yīng)用中的確保真實(shí)性和保護(hù)消息完整性的要求應(yīng)得到識別，適當(dāng)?shù)目?制措施也應(yīng)得到識別并實(shí)施。 A.12.2.4 輸出數(shù)據(jù)驗(yàn)證 控制措施 從應(yīng)用系統(tǒng)輸出的數(shù)據(jù)應(yīng)加以驗(yàn)證，以確保對所存儲信息的處理是正 確的且適于環(huán)境的。 A.12.3 密碼控制 目標(biāo)：通過密碼方法保護(hù)信息的保密性、真實(shí)性或完整性。 A.12.3.1 A.12.3.2 使用密碼控制 的策略 密鑰管理 控制措施 應(yīng)開發(fā)和實(shí)施使用密碼控制措施來保護(hù)信息的策略。 控制措施 應(yīng)有密鑰管理以支持組織使用密碼技術(shù)。 A.12.4 系統(tǒng)文件的 目標(biāo)：確保系統(tǒng)文件的 A.12.4.1 A.12.4.2 A.12.4.3 運(yùn)行軟件的控 制 系統(tǒng)測試數(shù)據(jù) 的保護(hù) 控制措施 應(yīng)有程序來控制在運(yùn)行系統(tǒng)上安裝軟件。 控制措施 測試數(shù)據(jù)應(yīng)認(rèn)真地加以選擇、保護(hù)和控制。 對 程 序 源 代 碼 控制措施 的訪問控制 應(yīng)限制訪問程序源代碼。 A.12.5 開發(fā)和支持過程中的 目標(biāo)：維護(hù)應(yīng)用系統(tǒng)軟件和信 息的。 A.12.5.1 變更控制程序 控制措施 應(yīng)使用正式的變更控制程序控制變更的實(shí)施。 A.12.5.2 操作系統(tǒng)變更 后應(yīng)用的技術(shù) 評審 軟件包變更的 限制 信息泄露 外包軟件開發(fā) 控制措施 當(dāng)操作系統(tǒng)發(fā)生變更后，應(yīng)對業(yè)務(wù)的關(guān)鍵應(yīng)用進(jìn)行評審和測試，以確 保對組織的運(yùn)行和沒有負(fù)面影響。 A.12.5.3 控制措施 應(yīng)對軟件包的修改進(jìn)行勸阻，限制必要的變更，且對所有的變更加以 嚴(yán)格控制。 A.12.5.4 A.12.5.5 控制措施 應(yīng)防止信息泄露的可能性。 控制措施 組織應(yīng)管理和監(jiān)視外包軟件的開發(fā)。 A.12.6 技術(shù)脆弱性管理 目標(biāo)：降低利用公布的技術(shù)脆弱性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 A.12.6.1 技 術(shù) 脆 弱 性 的 控制措施 應(yīng)及時(shí)得到現(xiàn)用信 息系統(tǒng)技術(shù)脆弱性的信息，評價(jià)組織對這些脆弱性 控制 的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣硖幚硐嚓P(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。 A.13 信息事件管 理 A.13.1 報(bào)告信息事態(tài)和弱點(diǎn) 目標(biāo)：確保與信息系統(tǒng)有關(guān)的信息事態(tài)和弱點(diǎn)能夠以某種方式傳達(dá)，以便及時(shí)采取糾正措施 。 A.13.1.1 A.13.1.2 報(bào)告信息 事態(tài) 報(bào)告弱點(diǎn) 控制措施 信息事態(tài)應(yīng)該盡可能快地通過適當(dāng)?shù)墓芾砬肋M(jìn)行報(bào)告。 控制措施 應(yīng)要求信息系統(tǒng)和服務(wù)的所有雇員、承包方人員和第三方人員記錄并 報(bào)告他們觀察到的或懷疑的任何系統(tǒng)或服務(wù)的弱點(diǎn)。 A.13.2 信息事件和改進(jìn)的管理 目標(biāo)：確保采用一致和有效的方法對信息事件進(jìn)行管理。 A.13.2.1 職責(zé)和程序 控制措施 應(yīng)建立管理職責(zé)和程序，以確保能對信息事件做出快速、有效和 有序的響應(yīng)。 A.13.2.2 A.13.2.3 對信息事 件的總結(jié) 證據(jù)的收集 控制措施 應(yīng)有一套機(jī)制量化和監(jiān)視信息事件的類型、數(shù)量和代價(jià)。 控制措施 當(dāng)一個(gè)信息事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對 個(gè)人或組織進(jìn)行起訴時(shí)，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符 合相 關(guān)訴訟管轄權(quán)。 A.14 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理 A.14.1 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的信息方面 目標(biāo)：防止業(yè)務(wù)活動中斷，保護(hù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程免受信息系統(tǒng)重大失誤 或?yàn)?zāi)難的影響，并確保它們的 及時(shí)恢復(fù)。 A.14.1.1 業(yè)務(wù)連續(xù)性管 理過程中包含 的信息 業(yè)務(wù)連續(xù)性和 風(fēng)險(xiǎn)評估 制定和實(shí)施 包 含信息的 連續(xù)性計(jì)劃 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì) 劃框架 測試、維護(hù)和 再評估業(yè)務(wù)連 續(xù)性計(jì)劃 控制措施 應(yīng)為貫穿于組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性開發(fā)和保持一個(gè)管理過程，以解決組織 的業(yè)務(wù)連續(xù)性所需的信息要求。 A.14.1.2 控制措施 應(yīng)識別能引起業(yè)務(wù)過程中斷的事態(tài)，這種中斷發(fā)生的概率和影響，以 及它們對信息所造成的后果。 A.14.1.3 控制措施 應(yīng)制定和實(shí)施計(jì)劃來保持或恢復(fù)運(yùn)行，以在關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程中斷或失敗 后能夠在要求的水平和時(shí)間內(nèi)確保信息的可用性。 A.14.1.4 控制措施 應(yīng)保持一個(gè) 的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃框架，以確保所有計(jì)劃是一致的， 能夠協(xié)調(diào)地解決信息要求，并為測試和維護(hù)確定優(yōu)先級。 A.14.1.5 控制措施 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃應(yīng)定期測試和更新，以確保其及時(shí)性和有效性。 A.15 符合性 A.15.1 符合法律要求 目標(biāo)：避免違反任何法律、法令、法規(guī)或合同義務(wù)，以及任何要求。 A.15.1.1 可用法律的 識 別 控制措施 對每一個(gè)信息系統(tǒng)和組織而言，所有相關(guān)的法令、法規(guī)和合同要求， 以及為滿足這些要求組織所采用的方法，應(yīng)加以明確地定義、形 成文 件并保持更新。 A.15.1.2 知 識 產(chǎn) 權(quán) （IPR） 保護(hù)組織的記 錄 數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè) 人信息的隱私 控制措施 應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)某绦?，以確保在使用具有知識產(chǎn)權(quán)的材料和具有所有權(quán) 的軟件產(chǎn)品時(shí)，符合法律、法規(guī)和合同的要求。 A.15.1.3 控制措施 應(yīng)防止重要的記錄遺失、毀壞和偽造，以滿足法令、法規(guī)、合同和業(yè) 務(wù)的要求。 A.15.1.4 控制措施 應(yīng)依照相關(guān)的法律、法規(guī)和合同條款的要求，確保數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私。 A.15.1.5 A.15.1.6 防止濫用信息 處理設(shè)施 密碼控制措施 的規(guī)則 控制措施 應(yīng)禁止用戶使用信息處理設(shè)施用于未授權(quán)的目的。 控制措施 使用密碼控制措施應(yīng)遵從相關(guān)的協(xié)議、法律和法規(guī)。 A.15.2 符合策略和標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)符合性 目標(biāo)：確保系統(tǒng)符合組織的策略及標(biāo)準(zhǔn)。 A.15.2.1 符合策略 和標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)符 合性檢 查 控制措施 管理人員應(yīng)確保在其職責(zé)范圍內(nèi)的所有程序被正確地執(zhí)行，以確 保符合策略及標(biāo)準(zhǔn)。 A.15.2.2 控制措施 信息系統(tǒng)應(yīng)被定期檢查是否符合實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。 A.15.3 信息系統(tǒng)審核考慮 目標(biāo)：將信息系統(tǒng)審核過程的有效性 化，干擾小化。 A.15.3.1 信息系統(tǒng)審核 控制措施 信息系統(tǒng) 審核 工具的保護(hù) 控 制措施 涉及對運(yùn)行系統(tǒng)檢查的審核要求和活動，應(yīng)謹(jǐn)慎地加以規(guī)劃并取得批 準(zhǔn)，以便小化造成業(yè)務(wù)過程中斷的風(fēng)險(xiǎn)。 A.15.3.2 控制措施 對于信息系統(tǒng)審核工具的訪問應(yīng)加以保護(hù)，以防止任何可能的濫用或 損害。

SO14001認(rèn)證8.1運(yùn)行策劃和控制 其中幾大重要過程已經(jīng)形成文件化的運(yùn)行準(zhǔn)則、控制要求并要求保持必要的運(yùn)行證據(jù)。 提供了程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等文件；行政科、生產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)檢科策劃并發(fā)布公司的《設(shè)備操作規(guī)范》、《工序作業(yè)指導(dǎo)書》、《不合格控制程序》，規(guī)定必須形成的過程記錄，如運(yùn)行記錄、檢查記錄等，并就執(zhí)行情況定期巡查。車間執(zhí)行的環(huán)境類技術(shù)文件都報(bào)請公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或生產(chǎn)部經(jīng)理批準(zhǔn)，不得隨意更改。 公司經(jīng)營過程中與環(huán)境有關(guān)的主過程有： 1.采購、外協(xié)、外包：提供《采購控制程序》《供應(yīng)商管理要求》《相關(guān)方告知書》等。確定了產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求，并與外部供方保持溝通。 2.生產(chǎn)過程：提供《設(shè)備管理制度》、《設(shè)備操作規(guī)范》、《工序作業(yè)指導(dǎo)書》等 3.倉儲、搬運(yùn)和質(zhì)檢等輔助性活動：提供《倉庫管理制度》、《實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)定》 4.不合格品處理過程：提供《不合格品處理控制程序》、《廢棄物管理規(guī)定》 5.基礎(chǔ)設(shè)施、消安設(shè)施管理過程：提供《公司消防管理制度》、《食堂管理制度》、《員工宿舍管理制度》、《施工單位管理辦法》 6.外包活動：公司暫無外程；公司的外程有勞務(wù)外包、運(yùn)輸外包、基建外包等，提供《外程環(huán)境保護(hù)協(xié)議》 公司目前尚無專門的環(huán)境工程設(shè)施用于控制環(huán)境因素，沒有工程控制。 產(chǎn)品從采購、研發(fā)到生產(chǎn)、售后服務(wù)等過程，已經(jīng)考慮到生命周期內(nèi)可能存在的環(huán)境影響，采用了較為合理的控制措施，以減輕對環(huán)境的破壞和威脅。 提供運(yùn)輸協(xié)議、產(chǎn)品說明書，向運(yùn)輸方、銷售商、終消費(fèi)者、產(chǎn)品的 處理單位，明確了產(chǎn)品對環(huán)境的影響及相應(yīng)對策